新疆证监局:助推辖区新三板市场规范稳健发展

来源:中国证券报 作者:中融网 发布时间:2018/1/9 11:23:06

为全面提升辖区新三板挂牌公司信息披露和规范运作水平,为2018年继续坚持“依法全面从严”原则加强监管开好局、起好步,新疆证监局于近日开始提前谋划,周密部署,妥善安排挂牌公司2017年年报监管相关工作。

  结合在日常监管中发现的辖区新三板公司存在的关联方资金占用、年报逾期披露、募集资金使用不规范等问题,新疆证监局近日下发《关于要求辖区新三板挂牌公司做好2017年年报工作的通知》提出,一是充分认识信息披露规范重要性,高度重视年报工作,确保按时披露2017年年报;二是认真研读全国股转公司年报工作要求,结合自身分层情况和行业类别精准编制年报;三是加强对企业会计准则和监管规则的理解认识,规范交易行为,真实反映公司财务状况和经营成果;四是通过年报编制及披露工作提升公司内控建设和运行实效,强化募集资金管理,规范开展关联交易,完善信息披露责任机制,全面提升规范运作水平;五是牢固树立风险防范意识,建立完善风险防控机制,重大事项及时上报沟通。提醒年审机构认真履职、谨慎从业,审慎发表审计意见,提示主办券商归位尽责,落实持续督导责任,全面审查公司年报。通过上述要求,深入传导从严监管理念,紧抓中介机构责任,全面提升挂牌公司年报工作重视程度和规范意识。

 同时,新疆证监局注重监管工作计划性、条理性,根据相关工作安排,科学部署辖区三板公司2017年年报监管工作。一是已着手梳理辖区挂牌公司信息披露情况,对前期财务数据进行统计分析,重点排查存在违法违规行为、财务指标大幅异常波动以及存在重大特殊事项公司,摸清风险底数。二是拟结合全国股转公司自律监管情况、主办券商年报自查情况和2017年年报财务数据分析,精准确定年报监管重点公司,聚集监管力量全面开展年报审核工作,抽丝剥茧查找线索,为现场监管提供方向和思路。三是计划根据新疆证监局非现场监管审核情况,结合全国股转公司移交线索,在考虑重要性原则和影响程度基础上,深入高效开展年报现场检查工作,查清查实违规行为,全面从严处理,视情况对年审机构和主办券商进行延伸检查,落实责任追究。

  下一步,新疆证监局将继续加大对辖区三板公司监管引导力度,强化中介机构责任意识,突出监管工作主动性,扎实完成监管任务,助推辖区新三板市场规范稳健发展。