2018年这些公司被骗吐血,是骗子太疯狂还是傻子太多?

来源:反做空研究中心 作者:中融网 发布时间:2019/3/22 12:22:59

和一般公司不同,上市公司更受人瞩目,上市带来的不仅是知名度的提高,大量资金的募集,伴随而来的还有股市带来的风险。

上市公司必须披露的信息保障股民和投资者知情权和利益的同时,也为上市公司带来风险。上市公司内部的问题也很容易被暴露出来,除亏损等经营性问题之外,还包括企业决策的问题,比如上市公司最常见的并购合同诈骗。

让我们细细盘点过去的2018年里有哪些上市公司被骗。

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粤传媒(002181.SZ):购买公司被骗近5亿

首先我们来看看最经典的案例,粤传媒并购案。虽然该并购案并不是2018年发生的,但是在2018年,该案件有了新的进展。

粤传媒全称为广东广州日报传媒股份有限公司,是广州日报报业集团旗下的上市公司。2014年,新媒体异军突起,传统媒体式微,全国各大传统媒体都迫于经营压力开始新媒体转型,广州日报亦是如此。

2014年5月,粤传媒迫于转型压力,收购了上海香榭丽广告传媒有限公司(后简称“香榭丽”),2014年7月粤传媒通过发行股份及支付现金购买资产的方式,以4.5亿元对价完成了对上海香榭丽广告传媒股份有限公司股权的收购。但是这场并购却为粤传媒带来了一场危机。

2016年3月16日晚间,粤传媒发布公告称,公司于3月15日收到广州市公安机关《立案告知书》,被告知:叶玫等人涉嫌合同诈骗,已被立案。叶玫系公司全资子公司上海香榭丽广告传媒有限公司总经理,粤传媒公告称香榭丽公司及叶玫等人在与粤传媒签订、履行购买资产协议及盈利预测补偿协议过程中,虚构事实、隐瞒真相,骗取粤传媒现金、股份等并购对价共计4.5亿元及后续增资4500万元。

时隔两年之后,这起并购诈骗案终于有了判决结果。2018年5月25日,广州市中级人民法院公开宣判,一审判决上海香榭丽广告传媒股份有限公司、香榭丽叶玫、副总经理、原股东乔旭东、财务总监周思海合同诈骗罪、单位行贿罪一案。叶玫被判15年6个月,并处罚金500万元;乔旭东被判决10年,并处罚金300万元;周思海被判4年,并处罚金20万元。

对于诈骗一方法律给出了判决,但是担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问,东方证券旗下子公司东方花旗证券,也遭到牵连。

2018年8月3日晚,东方证券公告称,子公司东方花旗证券在担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查。

在东方花旗证券受到证监会立案调查期间,东方花旗IPO项目和再融资项目、并购重组项目将全部被暂停受理。截至2018年8月30日,东方花旗证券保荐的6个企业IPO项目、1个并购重组以及1个再融资项目中止审查,涉及企业具体包括:上海之江生物科技、东莞证券、九圣禾种业※、康龙化成(北京)新药技术、北京生泰尔科技、浙江每日互动网络科技、司立太、万华化学、中泰化学等9家企业。

2

康尼机电(603111.SH):被收购方董事长私自担保

同样的并购诈骗案也发生在康尼机电身上。

2017年12月4日,康尼机电通过发行股份及支付现金购买资产的方式,以34亿元的价格取得龙昕科技100%股权。但是被收购方龙昕科技的董事长、总经理廖良茂却未经龙昕科技董事会和股东会批准,私自以龙昕科技在厦门国际银行股份有限公司珠海拱北支行(以下简称“厦门国际银行”)的3.045亿元定期存单为深圳市鑫联科贸易有限公司向厦门国际银行的3亿元授信贷款及资产管理计划提供质押担保。

2018年6月23日,康尼机电披露了关于龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项的相关信息。康尼机电发现龙昕科技董事长兼总经理廖良茂(同时担任公司董事、副总裁),涉嫌存在利用职务便利以龙昕科技名义违规对外担保等事项。

最终,因为信息披露不完整、不及时,违反了《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定,7月23日,康尼机电被江苏证监局下达责令改正通知书。

随后在康尼机电回复上交所问询函的回复函中,康尼机电称,除了私自为深圳市鑫联科贸易有限公司向厦门国际银行的3亿元授信贷款及资产管理计划提供质押担保之外,廖良茂还私自以龙昕科技的名义为其个人6600万元民间贷款提供保证担保,为舒魁3400万元的民间借贷提供连带责任保证担保。

2018年8月23日,康尼机电发布公告称,称收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据有关规定,证监会决定对公司进行立案调查。

3

宁波东力(002164.SZ):一场收购损失38.6亿

2018年7月1日晚,宁波东力公告称,就公司被合同诈骗一案,全资子公司深圳市年富供应链有限公司(以下简称年富供应链)法定代表人李文国已被公安机关采取强制措施。当地公安局已立案侦查,侦查工作正在进行中。

据悉,2017年7月,宁波东力以“发行股份+支付现金“的方式收购年富供应链100%股权。收购年富供应链后,宁波东力营收和净利润啥双双增长。据宁波东力2017年财报披露,公司2017年营业收入128.70亿元,同比增长2399.84%;归属于上市公司股东的净利润1.59亿元,同比增长1277.33%。

不仅如此,2018年宁波东力第一季度财报中,还预测公司2018年1~6月归属于上市公司股东的净利润为1.10亿元~1.40亿元,上年同期为1507.66万元,同比增长630%~830%。

年富供应链为宁波东力带来的利益收入肉眼可见,成为宁波东力营收和利润增长的重要动力,但是不久后可称为炸掉宁波东力的雷。

2018年7月2日,宁波东力发布公告“自爆”,被年富供应链给“骗”了,收购年富供应链使上市公司遭受重大经济损失达38.6亿元。

宁波东力这一招“釜底抽薪”也引来深交所关注。当天深交所向宁波东力发出关注函,要求上市公司说明被合同诈骗一案的基本情况、年富供应链最近一年的营业收入等财务数据、是否对年富供应链日常生产经营产生重大影响等问题。

伤敌一千,自损八百。宁波东力发出公告后,连续三天宁波东力股价大跌,累计跌幅约20%。随后宁波东力以及年富供应链多个银行账户被冻结,被冻结金额从最初的 1.71亿人民币和216万美元,持续扩大到4.16亿人民币和1385.5万美元。

7月14日,宁波东力修正2018年半年度业绩预告,由预计盈利1.1亿-1.4亿,修正为亏损0-8000万。

8月7日,宁波东力发布关于公司董事被逮捕的公告,公告中指出年富供应链隐瞒实际经营情况,通过多家海外关联企业,侵占资金,与客户串通,大肆财务造假,骗取公司股份及现金对价21.6亿元,骗取公司增资款2亿元,诱骗公司为之担保15亿元。

4

宜通世纪(300310.SZ):被收购方对上市公司隐瞒债务

宜通世纪全称为广东宜通世纪科技股份有限公司,是国内领先的通信技术服务和系统解决方案提供商,并已初步形成了以物联网、智慧医疗和大数据为核心的新业务发展战略。2012 年4月25日,宜通世纪在深交所创业板上市。

2018年7月17日,宜通世纪公告称,公司于2018 年 7 月 12 日收到广州市公安局天河区分局出具的《立案告知书》,被告知:倍泰健康董事长方炎林及总经理李询涉嫌犯罪,已被立案侦查。 公司控告的事实和理由:方炎林、李询涉嫌对上市公司隐瞒债务、合同诈骗、非法占用倍泰健康资金和多次违规质押非法套取资金等违法行为。方炎林、李询系夫妻关系。

据悉,宜通世纪为了拓展智慧医疗垂直应用领域的相关业务而收购倍泰健康。2016 年 9 月 30 日,宜通世纪与深圳市倍泰健康测量分析技术有限公司及方炎林等 16 名交易对方签署了《资产购买协议》,通过发行股份及支付现金的方式,以10亿元价格购买方炎林等 16 名股东所持倍泰健康100%股权。并购完成后,不考虑配套融资倍泰健康董事长方炎林、李培勇(方炎林妻弟)和深圳电广,合并持有宜通世纪 4.25%的股份。

在宜通世纪与交易对方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》中,方炎林、李培勇等向宜通世纪做出业绩补偿承诺和股份锁定承诺。

业绩承诺具体包括:

1. 倍泰健康2016年度实现的净利润(以下均指扣非归母净利润)不低于4,600万元;

2. 2016年度和2017年度累计实现的净利润不低于11,100万元;

3. 2016年度、2017年度和2018年度累计实现的净利润不低于19,800万元。

4. 2016年、2017年度、2018年度和2019年度累计实现的净利润不低于31,100万元。

股份锁定承诺:在股份分批解锁之前,未经上市公司书面同意,不得将其所持的尚未解锁的上市公司股份设置质押或其他权利限制。

但是倍泰健康两项承诺均没有实现。2018年4月3日,宜通世纪发布2017年年报,财报显示,倍泰健康并没有完成业绩承诺。受财报业绩影响,次日宜通世纪股价大跌。

5月3日,宜通世纪发布重大事项公告,称倍泰健康业绩补偿承诺方方炎林、李培勇违反有关协议约定,未经公司许可,大额质押其持有的公司股票。截至公告披露日,方炎林直接持有公司股票28,269,543股,其持有的公司股票质押率为75.28%;李培勇直接持有公司股票3,348,124股,其持有的公司股票质押率为91.69%。

之后方炎林等人再次违规。6月21日宜通世纪公告称,经核查,在未经公司同意的情况下,业绩补偿承诺方方炎林在6月15日再次违规将其持有的300万股股票质押给他人。截止2018年6月21日,方炎林持有公司股份28,269,543股,其持有的公司股票质押率为85.89%;李培勇持有公司股票3,348,124股,其持有的公司股票质押率为91.69%。

2018年6月22日,倍泰健康收到了深圳仲裁委员会出具的仲裁通知书,仲裁事项当事人许冠群要求倍泰健康偿还7000万元及相应利息。

5

杰瑞股份(002353.SZ):收购来的子公司数据是假的

2018年6月7日晚间,杰瑞股份发布公告称,公司于6月6日收到烟台市公安局莱山分局出具的《立案决定书》烟莱公(经)立字[2018]206号,易湘琢、韦江等人因涉嫌合同诈骗被立案侦查,目前案件正在侦查过程中。

而这二人正是2017年上市公司收购标的公司,先瑞环境的当事人。

据公告,湖南先瑞环境技术有限公司(以下简称“先瑞环境”)为公司全资子公司杰瑞环保科技有限公司(以下简称“杰瑞环保”)于2017年收购的控股子公司,杰瑞环保共持有先瑞环境75%股权,即先瑞环境为公司的孙公司。易湘琢为先瑞环境董事长、总经理;韦江为杰瑞环保副总裁、先瑞环境董事。此外,截至2018年3月31日,易湘琢持有公司520.8万股,排在十大流通股东第十位。

据公开资料显示,2017年10月,杰瑞环保与先瑞环境签订投资协议书,杰瑞环保出资2.09亿元,以受让股权和增资的方式对先瑞环境进行投资,其中,通过股权转让取得后者60.66%股权,通过增资取得14.34%股权。

杰瑞环保之所以高价收购先瑞环境也是看中了它的业绩。据了解,2016年度湖南先瑞实现营收6650.16万元、净利润614.28万元,2017年1至7月实现营收4820.62万元、净利润562.69万元。

然而万万没想到,这些数据都是假的。

杰瑞环保收购先瑞环境后,派驻人员参与先瑞环境的日常运营后,对其财务及经营状况进行深入了解后,发现湖南先瑞存在财务造假、虚增利润的嫌疑,湖南先瑞原控股股东的造假行为导致湖南先瑞的总体估值异常虚高,便向警方报案。

2018年8月3日晚间,杰瑞股份公告称,为保障上市公司股东利益,减少或挽回公司损失,经与湖南先瑞原股东协商,各方一致同意对湖南先瑞的估值重新评估调整。近日,杰瑞环保与易湘琢、北京青盟投资有限公司、北京青盟天使投资中心(有限合伙)、湖南先瑞环境技术有限公司签订了《关于湖南先瑞环境技术有限公司之投资协议书之补充协议书》,杰瑞环保以3000万元收购湖南先瑞100%股权,湖南先瑞原股东将超出部分的违约不当所得返还给杰瑞环保。

6

天山生物(300313.SZ):买来的大象广告疯狂借款

2018年12月24日晚,天山生物发布公告称,公司于近日收到昌吉回族自治州公安局出具的《立案告知书》,新疆天山畜牧生物工程股份有限公司被合同诈骗一案,符合立案条件,立为合同诈骗案侦查。公司将积极配合公安机关的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

公告称,2018年,新疆天山畜牧生物工程股份有限公司(以下简称“天山生物”)通过发行股份及支付现金购买大象广告有限责任公司(以下简称“大象广告”)96.21%股权,大象广告于2018年5月纳入公司合并范围。近期,经检查发现大象广告执行董事陈德宏涉嫌合同诈骗、资金挪用、违规担保等违法违规行为。

据了解,天山生物于2017年8月跨界收购传媒类公司,大象广告,以交易作价23.7亿元,通过发行股份及支付现金的方式购买大象广告1.3亿股股份,占总股本的96.21%,同时非公开发行股份募集配套资金不超过6.0亿元。

但是收购后,大象广告就暴露出许多问题了。

2018年12月10日,天生生物发布公告称,大象广告涉及两项诉讼金额合计约6052万元,公司部分银行账户遭冻结。该公告引来了深交所的问询,12月13日,深交所向天山生物下发问询函,要求天山生物认真核查大象广告及陈德宏所涉诉讼事项详情及债务情况。

12月25日,天山生物对深交所的回复函中称,除此前公告中提到的两项诉讼案件外,大象广告此前未披露涉诉案件包括:郭文锋借款纠纷案,峰向标平台融资担保案,莫满河、邓华胜民间借贷纠纷案等多起涉诉案件。

除此外,公告中还称,陈德宏或者其关联人在重组过渡期以大象广告及控制下公司名义在外借款75亿元;未经大象广告认可违规对外担保1.82亿元;多次挪用大象广告资金的情况。天山生物仍在核查大象广告涉诉、挪用公司资金情况。


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